在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎 性要求,包括( )。A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管B.最近两年净资本及各...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎 性要求,包括( )。 A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营 业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
选项
答案 ABCD
解析 【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教 材第七章第一节,P274。

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