证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 B.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.最近1年净资本不低于12亿元人民币 D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
答案 BC
解析 证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突;(4)中国证监会的其他要求。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0297秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次