证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。 ()

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。 ()
选项
答案
解析 证券公司应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机枸负责反洗钱工作,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。

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