证券公司风险控制指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司风险控制指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。 A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B、停止批准増设、收购营业性分支机构 C、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

选项

答案 AC

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（2）要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；（3）要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作曰报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；（4）责令公司合规部门增加对风险控制指标检査的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司风险控制指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措...

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