询价对象应当符合的条件有( )。A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.依法可以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 询价对象应当符合的条件有( )。 A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚 B.依法可以进行股票投资 C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D.具有健全的内部风险评估和控制系统,并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
选项
答案 BCD
解析 【考点提示】本题考査询价对象应当符合的条件。 【精讲】询价对象应当符合下列条件:(1)依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;(2)依法可以进行股票投资;(3)信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;(4)具有健全的内部风险评估和控制系统,并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定,被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。本题的最佳答案为BCD选项。

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