证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。A.事先评估 B.扩大分销渠道C.制订风险处置预案 D.建立奖惩机制

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。 A.事先评估 B.扩大分销渠道 C.制订风险处置预案 D.建立奖惩机制
选项
答案 ACD
解析 【考点提示】本题考查中国证监会对投资银行业务内部控制的具体要求。 【精讲】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立 完善的承销风险评估与处理机制,通过事先评估、制订风险处置预案、建立奖惩机制 等措施,有效控制包销风险。本题的最佳答案为ACD选项。

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