中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为B.是否按规定的程序承销企业债券...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。 A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为 B.是否按规定的程序承销企业债券 C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

选项

答案 CD

解析【考点提示】本题考查中国证监会对证券公司机构、制度与人员检查的内容。【精讲】中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检査包括：(1)公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理；(2)公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试；(3)公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容；(4)有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的；（5)适应核准制的推出，公司在发行人筛选（质量评价体系）、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。本题的最佳答案为CD选项。

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中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为B.是否按规定的程序承销企业债券...

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