证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元C.净资本不低于...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元 C.净资本不低于人民币5亿元 D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
选项
答案 ABD
解析 【考点提示】本题考查证券公司申请从事受托投资管理业务的条件。 【精讲】证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国 证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人 员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理 或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、 完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近一年未受到过行政处罚 或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是ABD选项。

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