下列( )不能成为询价对象。A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B.信用记录有瑕疵C.因重大违法违规行为被相关监管部门...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列( )不能成为询价对象。 A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 B.信用记录有瑕疵 C.因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年 D.未进行过股票投资
选项
答案 AB
解析 询价对象应当符合下列条件:①依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;②依法可以进行股票投资;③信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行?风险控制指标符合有关规定;⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。

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