下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述，正确的有（）。 A、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则B、達立...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述，正确的有（）。 A、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则 B、達立有关隔离制度，严格制定各种管理规定、操作流程和岗位于册 C、针对各个风险点设罝必要的控制程序 D、做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突