证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。 Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅱ．...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。 Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

选项 A．只有Ⅰ符合 B．Ⅰ、Ⅱ都不符合 C．只有Ⅱ符合 D．Ⅰ、Ⅱ都符合

答案 D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

页面耗时0.0286秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次