投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ被协会采取纪律处分未...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ3年内没有管理客户委托资产
选项 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 C
解析 投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:⑴不符合一般证券从业人员有关规定。⑵两年内没有管理客户委托资产。⑶被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。⑷被协会采取纪律处分未满两年。⑸ 其他情形。
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