证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ ...
相关内容：证券公司,客户,资产管理,业务
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 ( )
- 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
- 下列关于客户保证金的表述，正确的是 ( )。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额...
- 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A.甲 B.该期货公司 C.甲和期货公司 ...
- 某期货公司2012年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长...
猜你喜欢
- 某医疗卫生机构未经批准擅自从事职业健康检查，在此期间共收取8千元的检查费，卫生行政部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并可以处( )的罚款。A:1.5...
- 患儿，5岁，于8月中旬发病，高热2小时抽搐1次，有进不洁食物史，无呕吐、腹泻，体检：体温 41℃，心率110次/分，血压8.7/5.0kPa，意识朦胧，呼...
- 信托的特征是()。A:信托是一种理财机制 B:信托的成立须以有效地转移信托财产为要件 C:信托关系的存在以当事人之间的信任为基础 D:信托的目...
- 男性，60岁。因双手肌肉萎缩4年收入院。体检：神清，双侧CT节段性分离性感觉障碍。颈椎MRI提示CT脊髓空洞，增强后CT脊髓空洞内均匀强化。本病例首先考虑...
- HBeAg阳性的临床意义是A、 提示慢性或迁延性乙型肝炎活动期 B、 提示慢性HB、sA、g携带者 C、 提示乙肝病情为活动性 D、 预测肝炎...
- 已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道（ ）。A.利息费用 B.公司所得税 C.股东权益 D.平均资产总额
- 共用题干Sport or Spectacle?Muhammad Aui is probably the most famous sports fi...
- 工程货物和政府采购货物招标项目的投标文件一般包括()。A:投标分项报价表B:商务和技术偏差表C:投标一览表D:有关资格证明文件E:投标保证金
- （ ）级以上人民政府及其社会救助管理部门应当加强对社会救助工作的监督检查，完善相关监督管理制度。A.县 B.市 C.省 D.区
- A．口围苍白圈B．口角疱疹C．醉酒面容D．蝴蝶斑E．缓脉发热伴下列症状或体征可见于系统性红斑狼疮
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0321秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次