根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.

答案 A

解析根据《证券法》第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。

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