证券自营业务的含义包括(  )。 Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券A.ⅠⅡⅢ B...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券自营业务的含义包括(  )。 Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券
选项 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢ Ⅳ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ
答案 A
解析 证券自营业务有以下4层含义:①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券A营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不得低于5000万元人民币;②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行,并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

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