证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有(  )。 Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选 Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话
选项 A.ⅡⅢ Ⅳ B.ⅠⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案 A
解析 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
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