下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ.非自营业务部门和分支机构...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
选项 A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定,自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定,自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。南相关人员签字确认后存档。

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