证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容至少应包括（）。Ⅰ．投资决策执行情况Ⅱ．自营资产质量Ⅲ．自营盈亏情况Ⅳ...
相关内容：证券公司,证券,自营,业务,报告,制度,内容,投资,决策,资产,质量,盈亏,情况
- 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A、5000万元 ...
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C...
- 证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（ ）报告。A、中国证...
- 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括（ ）。A、...
- 证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动（ ）？A、代理投资者从事证券买卖 B、向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C、利...
猜你喜欢
- 下列属于RSI指标运用特点的是（ ）。A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B.短期RSI >长期RSI...
- 根据《道路交通安全法》的规定，如果上路行驶的机动车()，公安机关交通管理部门应当扣留机动车，并可以依法予以处罚。A:未悬挂机动车号牌的 B:未放置检验合...
- 患儿女，2岁，因“高热4～5 d，出皮疹1 d”来诊。1 d来患儿耳后、发际相继出现淡红色斑丘疹，疹间皮肤正常，伴有流涕、畏光，咳嗽重，精神、食欲差。查体...
- 下列关于癌灶直径大小的选项中,属于小肝癌的是A.1cm B.3cm C.6cm D.9cm
- 水不溶型包衣材料是A.CAPB.ECC.PEG-400D.HPMCE.CCNa
- 仲景指出，蜀漆散服用时应A．饭后服用B．宜冷服C．空心服D．未发前服
- 下列哪类药材多用炒黄法炮制A:花类 B:根类 C:种子类 D:茎类 E:叶类
- 根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》，必须立即停止发布药品广告的情形有A.涉及国家药品监督管理部门责令暂停生产、销售和使用的药品的广告 B.生产企业...
- 王贝贝，2岁，患感冒。护士给其喂药时，下列哪项是错误的A:婴儿哭时不可喂药 B:不可将药物与乳汁混合哺喂 C:可捏住幼儿双侧鼻孔喂药 D:给婴儿喂药...
- 狼牙汤治疗妇人杂病中：A．阴吹B．湿热带下C．寒湿带下D．阴疮
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0258秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库14次