证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．处以三万元以上十万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案 B

解析 B 《证券法》第二百零九条　证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

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证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以...

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