下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司...
相关内容：证券,自营,业务,授权,说法,证券公司,制度
- 按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为不包含（ ）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划...
- 《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据（ ）制定的。A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司监督管理条例》 C、《证券期货市场诚...
- 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（ ）。A、可以用证券充抵 B、必须用现金 C、以个人持有资产为限 D、...
- 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（ ）个交易日日均证券类资产低于（ ）万元或者有重大违约记录的客户证...
- 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，（ ）用于证券买卖。A、可以 B、禁止 C、通过监管部门批准后 ...
猜你喜欢
- 喉返神经麻痹可致A．环杓后肌麻痹B．环杓侧肌麻痹C．杓肌麻痹D．环甲肌麻痹E．甲杓肌麻痹
- 混凝土的强度等级是按（ ）来划分的。A.立方体抗压强度标准值 B.棱柱体抗压强度标准值 C.弯曲抗压强度标准值 D.抗拉强度标准值
- 糖耐量受损
- 与阿托品相比，山莨菪碱的特点是A:毒性较大B:可用于前列腺肥大患者C:抑制涎液分泌作用较强D:易透过血脑屏障E:对痉挛血管的解痉作用选择性较高
- 空电联合制动应根据线路纵断面、信号、（ ）等运行条件，合理调节动力制动力。A.牵引重量 B.限速 C.列车种类 D.坡道大小
- 简答简述想象竞合犯的特征及与牵连犯、吸收犯罪的区别。
- 对抗肿瘤药物环磷酰胺描述错误的是A.含有一个结晶水时为固体 B.水溶液不稳定，溶解后应在短期内使用 C.代谢后生成去甲氮芥，直接产生烷基化作用 D....
- A．甲醛B．甲苯C．浓盐酸D．麝香草酚E．碳酸钠定量测定17-羟、17-酮时选用的防腐剂是
- 物业服务企业将一个物业管理区域内的全部物业管理一并委托给他人的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，处委托合同价款（ ）的罚款。A....
- A．影响细菌细胞壁的合成B．影响细菌细胞膜的通透性C．影响细菌蛋白质的合成D．影响细菌核酸的代谢E．影响细菌叶酸的代谢TMP：B型题
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0287秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库14次