证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格Ⅲ.要求会员...
相关内容：证券交易所,证券公司,自营,业务,监管,内容有,规定,风险,控制,措施,检查,账户,会员,资格,要求
- 在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、信用交易证券交收账户 B、信用交易资金交收账户 C、融资...
- 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。A、上市公司...
- ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户 B、融资专用资金账户 C、客户信用交易担...
- 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。A、代她购买 B、根据实际情况变通少买 ...
- 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏...
猜你喜欢
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为( )元。A、1 B、0.1 C、0.01 D、0.001
- 治疗心脾两虚型癫证用A．归脾汤B．四君子汤C．八珍汤D．大补阴丸E．养心汤
- 可以测出两点间水平距离的仪器是( )。 A、水准仪B、经纬仪C、全站仪D、水准尺E、卷尺
- 截瘫的病损部位在A、脑桥B、胸腰段脊髓C、大脑皮层D、内囊E、脊髓前角
- 通货膨胀率应反映在综合建议书的（ ）部分。A.前言 B.假设 C.正文 D.结尾
- 女性，52岁，在行右侧改良乳腺癌根治、放射治疗后欲行乳房再造。该患者左侧乳房较大且轻度下垂。下列哪种手术方案最容易达到术后双侧乳房的对称A．背阔肌肌皮瓣加...
- 关于流脑的叙述，错误的是A．属于化脓性脑膜炎的一种B．病原菌由鼻咽部侵入C．病原菌侵入体内仅个别发展为流脑D．皮肤瘀点主要是由于内毒素所致...
- 下列关于医学常识的说法正确的是（）。A.如果人体内缺乏维生素E易患夜盲症B.现有抗生素药物对超级病菌不起作用 C.贫血指血液中红细胞和白细胞数...
- 苯巴比妥A.对氨基苯磺酰胺B.环戊烷并多氢菲母核C.β-内酰胺环D.四骈苯的衍生物E.1，3-二酰亚氨基以下药物具有的结构是
- （2018年）合并财务报表中，少数股东权益项目的列报金额不能为负数。（ ）
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0326秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次