下列属于证券公司隔离措施的有(  )。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列属于证券公司隔离措施的有(  )。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任 Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期 Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券公司内部控制指引》第十六条,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。《证券公司内部控制指引》第七十九条,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0340秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库20次