下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。 Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同 Ⅲ.证...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。 Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同 Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作 Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 Ⅰ项,证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项,证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定,证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

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