证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A． 证券交易所 B． 国务院证券监督管理机构 C． ...
相关内容：证券公司,客户,业务,证券交易所,国务院,证券监督,管理机构
- 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证...
- 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（ ）。A、200% B、300% C、500% D、600%
- 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A...
- 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．...
- 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A、...
猜你喜欢
- 根据阴阳属性的可分性，五脏中属于阴中之阳的脏是A．心B．肺C．肝D．脾E．肾
- 单位产品的重要质量特性不符合规定，或单位产品的质量特性严重不符合规定，称为 ( )不合格。 A. A类 B. B类 C C类 D. D类
- 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为 17%，2014 年度至 2016 年度发生有关业务资料如下：（1）2014 年 1 月 1 日，为建造...
- 下列药物为临床上应用最多的第一代头孢菌素的是A:头孢噻吩B:头孢唑林C:头孢拉定D:头孢氨苄E:头孢孟多
- 医生白某因挪用公款用于个人经营，被判有期徒刑1年 白某对关于其执业问题的决定有异议，可申请复议或向法院起诉，期限是自收到通知之日起A.5日内 B.7...
- 井下巷道光面爆破施工对钻孔质量的要求是()。A.所有钻孔必须垂直工作面 B.周边眼炮孔应彼此平行，孔底尽量落在同一横断面上 C.掏槽眼炮孔应比...
- 下列不属于人为因素造成的航空运输事故的是（ ）。A.机械师的维修失误 B.飞机驾驶员操作失误 C.飞行人员配置不合理 D.空中管制员的口误
- 防烟排烟系统安装前检查主要对系统组件、材料、设备到场后，对其外观、规格型号、基本性能、严密性等进行检查。下列检查内容和要求不符合规定的是（ ）。A.风管的...
- 电路如图所示，能够实现Uo=-Ui运算关系的电路是（）。 A.图（a) B.图（b) C.图(c) D.都可以
- A．与相应的椎骨平面相差2节B．与相应的椎骨平面相差1节C．与相应的椎骨平面相差3节D．胸椎10～12之间E．胸椎12到腰1之间上段胸髓位于
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0304秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次