发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（ ）的罚款。A、3万元以上20万元以下 B、3万元...
相关内容：发行人,上市公司,证券,资金,用途,主管,人员,责任人,罚款,3万元,20万元
- 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 ...
- 下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统 Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统...
- 证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括（） 。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.替客户修改交易密码 ...
- 证券投资咨询机构利用荐股软件〃从事证券投资咨询业务 ，应当符合下列哪些要求（）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于...
猜你喜欢
- 间接免疫荧光法荧光素标记的是A:抗原 B:特异性抗体 C:抗抗体 D:抗原-抗体复合物 E:抗C3抗体
- 下题中缺少一个图．请从下边选项中选择一个插入上边图形中以使上边的图形逻辑角度上能成双配对。[2007年云南省农村信用社真题]（）A.选项A...
- 普萘洛尔用于治疗（）。A. 心律失常 B. 高血压 C. 甲亢 D. 糖尿病 E. 心绞痛
- 王某到某商场购买了一部价值2000元的手机一部，当天王某付款1500元，约定剩余500元在第二天付清并取货。不料，手机在当天夜里被盗，第二天，商场要求王某...
- 根据《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB 50204--2015，对涉及混凝土结构安全重要部位的结构实体检验由( )组织。 A、项目经理B、监理工程师...
- 只有建设期而没有经营期的投资项目是()。A:管理房地产投资项目 B:房地产置业投资项目 C:经营型房地产开发投资项目 D:出售型房地产开发投资项目
- 下列何项不是王氏清暑益气汤的功用A．益气B．养阴C．健脾D．生津E．清暑
- 可变更、可撤销民事行为，通常是指行为人的()有缺陷。A:意思表示 B:行为能力 C:权利能力 D:行为动机
- “改良文学之声，已起于国中，赞成反对者各居其半。鄙意容纳异议，自由讨论，固为学 术发达之原则；独至改良中国文学，当以白话为文学正宗之说其是非甚明，必不容反...
- 【背景资料】图2是某项目的钢筋混泥土工程施工进度计划网络图。其中，工作A、B、D是支模工程；C、E、G是钢筋工程；F、H、I是浇筑混泥土工程。箭线之下...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0270秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次