从2011年1月起，欧洲系统性风险委员会(ESRB)、欧洲银行业监管局(EBA)、欧洲证券和市场监管局(ESMA)与欧洲保险和养老金监管局(EIOPA)等...
相关内容：2011年,1月起,欧洲,系统性,风险,委员会,银行业,监管局,证券,市场,保险,养老金
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B....
- 下列关于合规管理的概念说法有误的是（ ）。A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B....
- ( )构成公司内部控制的基础。A.风险评估 B.控制环境 C.信息沟通 D.内部监控
- 基金管理公司内部控制机制是指（ ）。A. 公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C. 公司为促...
- 外部风险不包括（ ）。A.法律法规风险 B.经济风险 C.社会风险 D.操作风险
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（ ）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披...
- 内部控制防范和化解风险的途径不包括（ ）。A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.分散化投资
- ( )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.淄博基金 B.基金开元 C.华安创新 D.基金金泰
- 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（ ）。A.自愿 B.公平 C.公开 D.诚实信用
- 下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（ ）。A. 中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征 B. 加强我国证券市场投资者教育工作是保护...
猜你喜欢
- 下列各项中，在确认销售收入时不影响应收账款入账的金额的是（）。A、销售价款 B、增值税销项税额 C、现金折扣 D、销售产品代垫的运杂费
- 根据FIDIC《施工合同条件》，关于口头指示的说法，正确的有()A、工程师可作出口头指示 B、工程师助手可作出口头指示 C、承包商应在得到书面确认...
- 将诉讼区分为公室告和非公室告的朝代是（ ）。A.秦朝B.汉朝C.唐朝D.宋朝
- 患儿女，2个月，生后即有发绀，反复肺炎，心力衰竭。查体：中央性发绀，胸骨左缘第3～4肋间可闻及Ⅲ/Ⅵ级收缩期杂音，杵状指（趾）。首选治疗是A、扩容...
- 职业性下背痛属于A.工伤 B.职业病 C.与工作有关疾病 D.职业特征 E.非职业性疾病
- 下述哪项不是支气管哮喘夜间易发作的原因A．平卧时回心血量增多，加重肺部充血B．夜间迷走神经兴奋性增高，腺体分泌增多C．午夜肾上腺皮质功能旺盛，使B...
- 患者女，13岁，凸面型，鼻唇角正常，面下1／3稍短，颏唇沟深。前牙Ⅲ度深覆，覆盖5mm，磨牙远中尖对尖关系，上颌拥挤6?mm，下颌拥挤6．5?mm为明...
- ()会导致短期总供给曲线向右移动。A:自然灾害 B:技术进步 C:降低工资 D:生产能力增加 E:战争
- 省、自治区、直辖市人民代表大会或其常务委员会，在宪法、法律和行政法规允许范围内可制定地方性会计法规。
- 衡量心理健康水平，从长期经受精神刺激的能力来判断，被称为（ ）。 (A)心理活动强度 （B)心理活动耐受力 (C)心理康复能力 （D)心理自控力
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可还原、可修改、...
- 以下不属于法人信贷业务存在的操作风险的是（）。A.个人消费贷款 B.贷前调查 C.信贷审批 D.评级授信
- 美国的《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中，提到“新设立金融消费者保护局(CFPB)”的原因在于，监管者的首要目的是( )，而对消费者的保护居于次...
- 商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易是（ ）。A.场外交易 B.交易所交易 C.套期保值类衍生...
- 商业银行存放在中央银行用于支付清算的备用资金是（ ）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.再贴现准备金
- 金融消费者享有的权利不包括( )。A.金融风险知情权 B.金融消费自由权 C.金融消费公平交易权 D.金融资产保密权、安全权
- 不能向居民发放贷款的金融机构是（ ）。A.中国建设银行 B.中国农业发展银行 C.农村信用合作社 D.城市商业银行
- 下列关于非票据结算业务的说法中，不正确的有（ ）。A.单位和个人的各种款项结算，均可使用汇兑结算方式 B.托收承付是异地结算中最广为使用的一种方式 ...
- 我国银行普遍实行分支行制，银行管理层和各分支行是一种委托代理关系，由于委托人和代理人之间利益的不一致性，使得行内会出现不同形式的( )。A.逆向选择 B...
- ( ) 是指与贷款人建立贷款法律关系的法人、其他组织或自然人A 贷款人 B 借款人 C 融资人 D 融券人
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0297秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库17次