以下（ ）属于柜台业务存在的主要操作风险点。A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理、柜员领用 C.定期核对账务 D.管库员单人出入库房
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- 代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程
- ( )是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。A.中国银行业监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券监督管理委员会 ...
- 金融类不良资产经营模式的环节不包括( )。A.收购 B.管理 C.重组 D.处置
- 商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展( )次。A.1 B.2 C.3 D.4
- ( )不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。A.特定目的载体同业投资业务 B.同业代付业务 C.存放同...
- ( )是银行对存款人的负债，是银行最主要的资金来源。A.贷款 B.存款 C.保险 D.代理业务
- 商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”。这体现了商业银行应该树立( )的合规文化理念。A.“合规从高层做起” B.“...
- 对商业银行而言，风险管理的一个重要内容就是对所承担的风险进行( )。A.合理定价 B.正确计量 C.提前防范 D.事后补救
- 特定目的载体同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查．按照( )的原则，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A.投资人利益优先 B.实质重于形式 C....
- ( )是商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动。A.个人信贷业务 B.资金交易业务 ...
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