银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。（）
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- 根据《反洗钱法》规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（）。A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
- 《商业银行法》中规定的存款业务基本法律规则，不包括（）。A.依法保护存款人合法权益 B.私自吸收存款 C.经营存款业务特许制 D.以合法正当方式吸收存款
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- （）是指依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算公司...
- 会员单位自觉开展自查工作，（ ）组织一次自查并提交自查报告。A.每年 B.每月 C.每三个月 D.每半年
- 在开展电子银行业务（网络银行、ATM）时，应制定措施保证业务的（ ）A.可行性 B.安全性 C.专业性 D.时效性
- 按照我国《商业银行法》的规定，核心资本不包括()。A.资本公积 B.未分配利润 C.少数股权 D.一般准备
- 对于超额贷款损失准备，商业银行采用内部评级计量信用风险加权资产的，超额贷款损失准备可计入二级资本，但不得超过信用风险加权资产的0.6%。（）
- 银行的监管指标包括（ ）。A.资本充足 B.信用风险 C.流动性风险 D.市场风险 E.操作风险
- （），中国银监会发布《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，定义了关联方和关联方交易。A.2004年 B.2005年 C.2006年 D.2007年
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