金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A第三方 B...
相关内容：金融机构,第三方,客户,身份,反洗钱法,要求,措施,义务,责任
- 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- 商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应声誉事件，最大程度的...
- 商业银行资本充足率监管要求包括最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求、系统重要性银行附加资本要求以及第二支柱资本要求。
- 社会责任指以符合社会道德和公益要求的经营理念为指导，积极维护消费者、员工和社会大众的社会公众利益。（ ）
- 授权审批控制要求银行各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务，未经授权和批准不得处理有关业务，授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段。
猜你喜欢
- 根据国际惯例，承包商自有设备的窝工费一般按()计算。A.机械折旧费 B.机械折旧费十设备进出现场的分摊费 C.机械使用费 D.同类型设备的租金
- A．医患交往的经济条件、文化背景日显重要B．推广患者就诊，自主选择医生、护士、医疗小组的做法C．医患交往的社会性日益突出，也日益为社会关注D．...
- A．大病瘥后，喜唾，久不了了，胸上有寒B．干呕，吐涎沫，头痛C．虚赢少气，气逆欲吐D．渴欲饮水，水入则吐E．呕而发热适合用吴茱萸汤治疗的是
- 水谷精微的转输布散主要依赖的脏腑功能是A．胃主腐熟B．小肠主受盛化物C．脾主运化D．肝主疏泄E．肾阳主温煦
- 下列关于货币价值说法中，不正确的是()。A:货币的价值有对内价值和对外价值之分，一般认为的货币价值都是指货币的对外价值 B:货币的对外价值是指一国货币...
- 在Windows的“资源管理器”窗口左部，单击文件夹图标左侧的减号后，屏幕上显示结果的变化是（ ）。A.该文件夹的下级文件夹显示在窗口右部 B.窗...
- 商业银行的资产业务指 ，负债业务指 。（）A.资金来源业务；资金运用业务 B.存款业务；贷款业务 C.资金运用业务（存款）；资金来源业务（贷款） D...
- 处置蛇类咬伤的重要措施是防止毒液扩散和吸收，最先实施的应激措施是A:抽吸伤口内的毒液B:用器械取出残留的毒蛇牙C:在伤口上作多个“十”字小切口...
- 关于内脏性疼痛的描述不正确的是( )。A．痛觉迟钝 B．范围不明显 C．定位不准确 D．缓慢、持续 E．常引起腹肌紧张
- 下列关于普萘洛尔抗心律失常的描述，错误的是A.降低窦房结的自律性 B.治疗量延长浦氏纤维的APD和ERP C.减慢房室传导 D.治疗量延长房室结的A...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 我国商业银行综合化经营模式中的金融机构控股模式的主要特征是( )。A.控股方为商业银行 B.控股方为非银行金融机构 C.控股方为政策性银行 ...
- （）是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择。A.风险转移 B.风险补偿 C.风险规避 D.风险对冲
- 商业银行的全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括( )。A.全球的风险管理体系 B.全面的风险管理范围 C.全程的风险管理过程 ...
- 合规文化通过树立( )理念来实现。A.合规从基层做起 B.主动合规 C.合规人人有责 D.合规创造价值E.双向互动
- 我国第一家金融租赁公司成立于（）年。A.1986 B.1988 C.1987 D.1996
- 授信集中是指商业银行资本金、总资产或总体风险水平过于集巾在某一类组合中.该组合类别不包括( )。A.单一的交易对象 B.关联的交易对象团体 C...
- 下列不属于浮动汇率锚优点的是( )。A.简便易行 B.保证了国内政策的自主性 C.避免通货膨胀的国际传播 D.避免了汇率波动风险
- 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银...
- 违约损失率的大小，取决于担保品的特性。
- 金融犯罪侵犯的客体是金融管理秩序，犯罪主体是单位。( )
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0699秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次