下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正 措施 B、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )
选项 A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正 措施 B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员 工的合规意识 C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决 D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责 制度、诚信举报制度 E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合 规培训与教育
答案 ABDE
解析 选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;管理部门应在合规 负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险

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