期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列()条件。A:近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B:未因...

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易...

全国结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准A:非结算会员的要求 B:市场情况 C:非结算会员的书面意向 D:非结算会员的资信情况

期货从业人员有()情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A:贬低或诋毁其他机构、期货从业人员...

证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。A:本公司控股的期货公司 B:本公司全资拥有的期货公司 C:由同一机构控制的期货公司 D:由同...

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。A: 总经理被暂停职务 B: 总经理被撤销任职资格 C: 总经理被认定为不适当人选...

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )A: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 ...

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。A: 协助办理开户手续 B: 提供期货行情信息 C: 提供期货交易设施 D: 代...

根据以下案例，回答小题： 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后， 私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。兴盛公司是某期货交...

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告 ，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...