期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。A: 制定投资者适当性标准的实施方案 B: 执行客户开发管理制度 C: 执行开户审核工作制度 ...

期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( )。A: 由期货公司承担主要责任 B: 由期货公司或者客户...

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。A: 完善期货公司治理结构 B: 加强内部控制和风险管理 C: 促进期货公司依法稳健经...

期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。A: 统一财务管理 B: 统一会计核算 C: 统一风险管理 D: 统一结算

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金, 为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。 下列关于任某挪用期...

下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有( )。A: 客户资料不符合实名制要求 ...

期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A: 国务院期货监督管理机构派出机构 B: 中国期货业协会 C: 国务院期货监督管理机构 D: 国务...

小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。A: 公司应当向...

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司总部 D.期货公司营业部

因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述 4人中...

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