会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。
选项 A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章 C、持续开展投资者风险教育 D、测试投资者的股指期货基础知识
答案 ABC
解析 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

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