根据以下材料，回答128-130题某期货公司任命吴某为本公司的首席风险官，吴某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中有重大问题，吴某将相关...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题根据以下材料，回答128-130题某期货公司任命吴某为本公司的首席风险官，吴某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中有重大问题，吴某将相关问题口头反馈给公司总经理蔡某。蔡某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是仍然没有达到要求，吴某在蔡某的说服下，接受了整改结果。下列关于吴某开展工作的做法，正确的是(　　)。

选项 A.参加、列席相关会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案 AB

解析 C选项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；D选项，第十二条笫二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

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