期货公司发生下列( )情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A: 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B: 超出法规规定的投资范围从事资...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题期货公司发生下列( )情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

选项 A: 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B: 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C: 风险监管指标不符合规定 D: 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

答案 ABCD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

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