期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。A:是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B:在通知客户追加保...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。

选项 A:是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D:与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

答案 ABC

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等行为;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。A:是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B:在通知客户追加保...

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