期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A: 中国金融期货交易所理事会 B: 中国金融...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A: 中国金融期货交易所理事会 B: 中国金融期货交易所会员大会 C: 中国证监会 D: 中国期货业协会

答案 CD

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改?谈话提醒?书面警示?通报批评?公开谴责?暂停受理申请开立新的交易编码?暂停或者限制业务?调整或者取消会员资格处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会?中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A: 中国金融期货交易所理事会 B: 中国金融...

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