第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有( )。A、离开原任职期货公司的，其任职资...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有( )。

选项 A、离开原任职期货公司的，其任职资格自离任之目起自动失效 B、属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的经理层人员 C、可以兼任同一期货公司其他营业部的负责人 D、营业部负责人应当具有期货从业人员资格

答案 ABD

解析《关于修改(证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法)的决定》第三十一条规定，申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以做出终止审查的决定：(一)申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；(二 )申请人依法终止的；(--)申请人主动要求撤回申请材料的；(四) 申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释的；(五) 申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；(六) 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；(七) 申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；(八)中国证监会认定的其他情形。其第二条规定，证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一) 具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。A项，该法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

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