证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、收付、存取或者划转期货保证金 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

选项 A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、收付、存取或者划转期货保证金 C、为客户从事期货交易提供融资或者担保 D、代客户下达交易指令

答案 ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险。进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、收付、存取或者划转期货保证金 ...

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