下列关于期货公司首席风险官义务的描述，错误的是（）。A、首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于期货公司首席风险官义务的描述，错误的是（）。

选项 A、首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 B、首席风险官发现挪用客户保证金违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 C、首席风险官发现占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 D、首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况决定是否向公司住所地中国证监会派出机构或者公司董事会报告

答案 D

解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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