中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易（），持续开展投资者风险教育。A、相关法律 B、行政法规 C、...
相关内容：中金,期货公司,投资者,合规性,管理,金融,期货,交易,风险,教育,相关,法律,行政法规
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列()申请材料。A:高级管理人员情况表 B:主要部门负责人情况表 C:从业人员情况表 ...
- 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A:3日 B:7日 C:10日 D:15日
- 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。A: 知情权 B: 经营权 C: 报告权 D: 决策权
- 在我国，结算担保金主要用于( )。A: 应对结算会员违约风险 B: 维持期货交易所各项设施的正常运行 C: 弥补期货交易所的损失 D: 补偿结...
- 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ），并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期...
猜你喜欢
- 中金所5年期国债期货一般交易日的当日结算价为( )。A.最后一小时成交价格按照成交量的加权平均值 B.最后半小时成交价格按照成交量的加权平均值 C...
- 完形-----顿悟说认为完形是一种{ }，是对事物关系的认知。
- 理财规划师在帮助客户确定其购房需求时应遵循原则，下列对这些原则的描述错误的是()。A:不必盲目求大 B:无需一次到位 C:量力而行 D:购买较大面积的住房
- 患者，女，45岁，失眠2个月，近日来人睡困难，有时睡后易醒，醒后不能再睡，甚至彻夜不眠，舌苔薄，脉沉细。治疗应首选：A．神门、内关B．神门、胆俞C...
- 在评价内部审计特定工作时，注册会计师通常需要考虑的因素有（ ）。A.内部审计工作是否由经过充分技术培训且精通业务的人员担任 B.内部审计是否能够获取充...
- 根据《预算法》的规定，国务院应当及时下达关于编制下一年度预算草案的指示。
- 下列有关舞弊风险的评估与应对的说法中，正确的有（ ）。A.所有被审计单位都存在管理层凌驾于控制之上的风险B.对于管理层应对特别风险的控制，无论是否信赖...
- 经项目主管部门批准，下列建设工程勘察设计中，有哪些选项可以直接发包 （） A.铁路工程 B.采用特定的专利或专有技术C.建筑艺术造型有特殊要求 D...
- 以下不属于贷前调查的项目审查的是（）A．项目资料的完整性、真实性和有效性审查 B．项目工程进度审查 C．项目的合法性审查 D．企业资信等级或信用程度
- 根据规定，移交人员对自己经办且已经移交的会计资料的（ ）要承担法律责任。A.完整性 B.真实性 C.准确性 D.关联性
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。A: 结购汇手续 B: 外汇登记手续 C: 金融资产证...
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改...
- 中国证监会可以向期货交易所派驻( )。A: 巡视员 B: 督察员 C: 审计员 D: 管理员
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A...
- 下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。A:以营利为目的 B:按照其章程的规定实行自律管理 C:以其全部财产承担民事责任 D:负责人由国务院...
- 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A: 50万元 B: 20万元 C: ...
- 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业...
- 期货投资咨询业务范围包括()。A:协助客户建立风险管理制度 B:为客户提供风险管理咨询和专项培训 C:为客户设计套期保值、套利等投资方案 D:...
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证...
- 自然人投资者应当全面评估自身的()，审慎决定是否参与股指期货交易。A:经济实力 B:产品认知能力 C:风险控制能力 D:心理承受能力
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0431秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次