某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000 万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分...

（ ）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A、监事会 B、董事 C、监事 D、首席风险官

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:股东会关于变更法定代表人的决议文件 B:变更法定代表人申请书 ...

期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。A:董事 B:高级管理人员 C:监事 D:财务负责人

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。A:变更住所申请书 B:妥善处理客户保证金和持仓的报告 C:变更住所的详...

( )依法对首席风险官进行自律管理。A: 中国证监会 B: 期货公司 C: 中国期货业协会 D: 期货交易所

期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。A: 由期货公司承担主要责任 B: 由期货公司或者客户...

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。A: 完善期货公司治理结构 B: 加强内部控制和风险管理 C: 促进期货公司依法稳健经...

期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。A: 统一财务管理 B: 统一会计核算 C: 统一风险管理 D: 统一结算

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金， 为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。 下列关于任某挪用期...