下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有()。A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有()。
选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果 C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D、累计3次被行业自律组织纪律处分
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。
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