对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有( )。A、约见谈话、责令参加培训 B、增加内控合规自查次数 C、口头...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有( )。
选项 A、约见谈话、责令参加培训 B、增加内控合规自查次数 C、口头警示、书面警示 D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案 ABCD
解析 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0450秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次