未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...
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- 期货从业人员应当保守（ ）。A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
- 以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）。A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构的咨询师 C.期货公司总经理 D...
- 中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。A.期货公司净资本计算标准及最低要求...
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.客户权益变动表 D.客户分...
- 期货公司首席风险官不得（ ）。A.授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.在期货公司兼任除合规部门负...
- 期货从业人员必须遵守（ ）。A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规
- 下列选项中，参加期货从业资格考试应符合的条有（ ）。A.具有完全民事行为能力 B.年满18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可...
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但（ ...
- 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B.有履行职责所必需的时间和精力 C.通过中国证监会认...
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