从业人员有( )情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 从业人员有( )情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
选项 A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违反规定向投资者承诺或保证收益的 D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
答案 BCD
解析 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。
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