某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有（）。

选项 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告

答案 ABCD

解析期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，则该会员单位违反了《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。

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某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单...

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