（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A. 中国证监会及其派出机构 B. 中金所 C. 中期协 D. 监控中心
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- 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构
- 期货公司应当在完成菅业部合规检查（ ）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。A. 5 B. 6 C. 8 D. 10
- 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未，（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.4
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）...
- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A.操作规章制度 B....
- 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.15
- 期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由（）承担...
- 期货投资咨询业务人员应当以（ ）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监...
- 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（ ）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕...
- 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A.2 B.3 C.4 D.5
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