根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金融控中心在复核中发现存在以下哪些情况，应当退回客户交易编码申请A.客户资料不符合实名制要求 B.客户没有...
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- 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未，（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.4
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）...
- 期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。A.回避 B.参与 C.分析 D.报告
- （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院
- 期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由（）承担...
- 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（ ）。A.会员费 B.保证金 C.期货市场监管费 D.经营费
- 期货投资咨询业务人员应当以（ ）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监...
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。A.予以当面批评 B.予以训诫 C.予以公开谴责...
- 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（ ）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕...
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