期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.暂停其期货从业...
相关内容：期货,期货从业人员管理办法,中国,调查,限制,纪律
- 会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。A.设立目的和职能 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
- 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（ ）。A.经纪公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果...
- 期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列（ ）措施。A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增...
- 下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收入1倍以上5倍以下罚款的有（ ）。A.为影响期货市场行情囤积现货的 B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下...
- 期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）。A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交...
- 期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构 B.财政部门 C.中国期货业协会 D.中国人民银行
- 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（）。A.批评 ...
- 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.公司高级...
- 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
- 期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A.期货公司净资本...
猜你喜欢
- 共用题干 李华盛是某装修公司经理，2008年5月至9月间李华盛从天天建材公司处购买了价值100万的装饰材料，在收货当天李华盛支付760万元的现金，双方约...
- 下面有关操作技能的特点正确的是（ ）A.物质性、外显性、展开性B.观念性、内潜性、简缩性C.物质性、外显性、简缩性D.观念性、内潜性、展开性
- 患者，女，38岁。眩晕，自汗，心悸，失眠，多梦，腹胀便溏，食少，体倦，面色无华。其病理变化是A.水气凌心 B.心肾不交 C.肺脾气虚 D.心脾两虚 ...
- 任何人都可能成为犯罪主体。（ ）
- A．提睾反射B．吞咽反射C．觅食反射D．咽喉反射E．拥抱反射出生时不存在以后逐渐出现的反射是
- 人们往往认为一类人具有比较相似的人格特质、态度和行为方式，这种现象是（） (A)光环效应 （B)顺序效应 (C)比较效应 （D)刻板印象
- 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司不得为综合评估得分在（ ）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A、60分 B、70分 C...
- 男性，20岁，低热5天，右胸痛，深呼吸加剧，查体右侧呼吸音稍减弱，并闻及胸膜摩擦音，最可能的诊断为A．流行性胸痛B．纤维素性胸膜炎C．肋间神经痛 ...
- 等渗但不等张的溶液是A.2.6%甘油B.9%氯化钠溶液C.0.9%葡萄糖溶液D.0.9%氯化钠溶液E.10%氯化钾溶液
- 项目经理强令工人违章进行施工作业，导致发生重大人员伤亡事故，情节特别恶劣的，应对该项目经理处（ ）有期徒刑。A、1 年以下 B、1 年～3 年 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0401秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次